主办券商排名出炉:银河证券蝉联第一 75家券商存负面记录


  一月一度的新三板主办券商考核又到揭榜时,昨日晚间,全国中小企业股份转让系统(下称“股转系统”)公布了6月主办券商执业质量评价结果。上述评价结果显示,评价点值排名前五的主办券商中,银河证券再次位居第一,除此之外,东方证券、华融证券、华泰证券(601688)、中金公司和五矿证券五家并列第二。

  股转系统上述评价结果还显示,6月份全国股转公司共记录负面行为315条,涉及75家主办券商。

  3月累计成绩:中泰、东北、银河位居前3甲

  股转系统官方信息显示,6月份共有95家主办券商参与评价,其中中信证券(600030)(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,实际列示93家主办券商评价结果(详见附件)。

  32家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比34.41%(5月40.86%);37家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比39.78%(5月30.11%);16家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比17.21%(5月18.28%);8家主办券商评价点值在70以下,占比8.60%(5月10.75%)。

  评价点值排名前五的主办券商为银河证券、东方财富(300059)、华融证券(并列第二)、华泰证券(并列第二)、中金公司(并列第二)、五矿证券(并列第二)。

  据券商中国记者了解,自今年4月份新三板实施《主办券商执业质量评价办法》以来,至今股转系统已经连续三个月对主办券商的月度评价结果排名进行公布。月度之间排名常常出现比较大的变动。比如本次排名第2位的华融证券、华泰证券、中金公司、东方财富以及五矿证券在5月份的排名分别在62、49、85、84以及74名。

  至于上述5家券商在6月份排名成绩大反转的原因,券商中国记者梳理发现,除了网信证券、中邮证券、大同证券、中天证券、华宝证券、银泰证券以及长城国瑞几家6月份完全没有业务量的券商之外,上述排名靠前的5家券商是为数不多的6月份负面记录为零的券商。

  不过从4、5、6三个月份的累计计值排序来看,位列前三位的分别是:中泰证券、银河证券和东北证券(000686)(并列第二),其次是中信建投和华鑫证券。

  记录负面行为315条 存3项重灾区

  本月全国股转公司共记录负面行为315条,涉及75家主办券商。其中,推荐挂牌类68条,占比21.59%;推荐后督导类115条,占比36.51%;交易管理类79条,占比25.08%;综合管理类53条,占比16.82%。

  股转系统官网显示,被记录负面行为最多的为推荐后督导中的“股票发行备案申请收到全国股转公司的反馈问题清单”,记录条数达到58条,其次是交易管理中的“前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。”以及综合管理中的“业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误,挂牌公司名称、证券账户号、交易单元号、股份数量等。”记录的负面行为分别达到44和42条。

  挂牌后督导类中,负面行为清单第14条和15条问题突出,第14条问题集中在复牌申请提交不及时、生效日期有误、未盖章等情形。第15条发行备案申请反馈问题主要集中在中介机构未就是否存在股份代持、持股平台等情形发表明确意见,未充分披露投资者适当性认定依据,认购对象未按期缴款,关联方未回避表决,对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑,发行备案文件中计算、文字错误等问题。

  股转系统官网数据显示,负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商58家,合计占总记录数的45.08%(5月30.07%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商15家,合计占总记录数的40.32%(5月52.72%);20条以上的主办券商2家,合计占总记录数的14.60%(5月17.21%)。

  从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国金证券(600109);挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华林证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中航证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。

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